關(guān)于被告單位昆明泛亞有色公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案集資參與人補充信息登記核實的公告

云南省昆明市中級人民法院

關(guān)于被告單位昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司等

4公司、被告人單九良等21人

犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案

集資參與人補充信息登記核實的公告

被告單位昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案（以下簡稱“泛亞有色”案）涉財產(chǎn)部分，我院已依法立案執(zhí)行。2020年12月31日至2021年1月29日，我院已組織開展集資參與人信息登記核實工作，并于2021年2月3日至2月28日對有效登記的受損集資參與人進行資金清退發(fā)還。因部分集資參與人未在上述登記核實期間完成登記，為維護該部分受損集資參與人的合法權(quán)益，我院將依法開展“泛亞有色”案集資參與人補充信息登記核實工作，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、登記核實時間

補充信息登記核實工作期限：2021年7月21日至2021年8月4日，為期15天。

二、登記核實對象

補充信息登記核實對象為在“泛亞有色”交易平臺注冊會員并投入資金，但未于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人。已在該期間完成注冊，但未完成代理、繼承關(guān)系確認(rèn)，以及未提供有效接收案款賬戶的受損集資參與人，務(wù)必在補充登記核實期間完成后續(xù)法律關(guān)系確認(rèn)、接收案款賬戶登記等工作。

已于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人無需再次登記。

三、登記核實方式

補充信息登記核實采用全線上網(wǎng)絡(luò)登記方式進行，受損集資參與人通過微信小程序（程序名：昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)）進行信息登記。

系統(tǒng)程序啟用時間：2021年7月21日9:00；系統(tǒng)關(guān)閉時間：2021年8月4日18:00。

四、登記核實內(nèi)容

線上登記核實平臺將對集資參與人以下信息逐項登記、核實：

1.身份信息：自然人（姓名、性別、身份證號碼、工作單位類別）、企業(yè)（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名）；

2.聯(lián)絡(luò)信息：通訊地址、手機號碼；

3.賬戶信息：集資參與人本人的收款賬號、開戶行名稱；

4.集資信息：在“泛亞有色”交易平臺上的注冊賬號，銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額。

五、登記核實流程

登記核實流程包括登錄本公告公布的微信小程序，線上核實身份、收款賬戶采集、集資數(shù)據(jù)確認(rèn)等環(huán)節(jié)。對信息登記核實系統(tǒng)提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額有疑義的，應(yīng)提交相應(yīng)的證據(jù)材料，拍照上傳系統(tǒng)，并將證據(jù)原件通過EMS郵寄至昆明市中級人民法院復(fù)核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案登記核實工作組，郵編650228）。

法定代理、委托代理和權(quán)利繼承等特殊情形，由法定代理人、委托代理人或繼承權(quán)利人在信息登記核實系統(tǒng)進行注冊后，按照系統(tǒng)提示上傳材料，經(jīng)審核通過后進行后續(xù)登記核實，并將材料通過EMS郵寄至昆明市中級人民法院復(fù)核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案登記核實工作組，郵編650228）。

六、登記核實所需材料

1.身份信息材料

集資參與人為自然人的，應(yīng)在進行信息登記前準(zhǔn)備好合法有效身份證件。

集資參與人為企業(yè)的，應(yīng)在進行信息登記前準(zhǔn)備好企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章），法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件。

為確保信息登記核實準(zhǔn)確，原則上應(yīng)當(dāng)由集資參與人本人進行信息登記核實。集資參與人委托代理人辦理的，除提供第一款、第二款所需的證明材料外，還應(yīng)提供代理人身份證或戶口本原件，對委托手續(xù)進行公證的公證書原件。上述委托書中應(yīng)注明代理人具有代為在信息登記核實系統(tǒng)平臺上完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。自然人確需委托代理人辦理的，建議盡可能以近親屬作為代理人，配偶代理的無需提交授權(quán)委托書，其他近親屬代理的可不辦理委托公證。

集資參與人為限制民事行為能力人或無民事行為能力人的，由其法定代理人進行登記核實；所需提供的材料除第一款所需的證明材料外，還需提供法定代理人身份證原件以及戶口本或監(jiān)護證明等能夠證明雙方法定代理身份關(guān)系材料的原件。

集資參與人已經(jīng)死亡的，由其繼承權(quán)利人進行登記核實；繼承權(quán)利人應(yīng)提供被繼承人死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、法院生效判決或有繼承權(quán)的身份關(guān)系的其他證明材料。集資參與人有多名繼承權(quán)利人的，各繼承權(quán)利人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進行登記核實，并提供相關(guān)公證文書。未能協(xié)商確定的，將以在信息登記核實系統(tǒng)第一個進行登記的繼承權(quán)利人為登記人，各繼承權(quán)利人之間對發(fā)還案款的分配問題由繼承權(quán)利人自行解決。

2.收款賬戶材料

集資參與人應(yīng)準(zhǔn)備本人名下銀行卡，并將收款賬號、開戶行等信息錄入系統(tǒng)。為便于款項的接收，所提供賬戶應(yīng)為在銀行開立的賬戶狀態(tài)正常的Ⅰ類賬戶。

3.集資信息材料

集資參與人對銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額有疑義的，應(yīng)提供銀行交易明細(xì)等證據(jù)材料。

七、風(fēng)險提示

信息登記核實的結(jié)果是案款發(fā)還的基礎(chǔ)信息，請受損集資參與人及時參與，避免因不按時、不按要求參加登記核實而影響自身合法權(quán)益。未在規(guī)定時間內(nèi)進行登記的，將自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。

八、注意事項

1.根據(jù)本案的實際情況，為最大限度提高效率、節(jié)約集資參與人信息登記核實成本、避免人員聚集形成疫情風(fēng)險，所有受損集資參與人均應(yīng)通過人民法院提供的網(wǎng)絡(luò)登記系統(tǒng)完成登記核實，人民法院不設(shè)立線下信息登記核實窗口。對信息登記核實工作有疑問的，請查看公告所附的工作說明，仍有疑問或有相關(guān)意見建議的，可通過信息登記核實系統(tǒng)向人民法院提出，人民法院將依法及時答復(fù)。

2.集資參與人應(yīng)注意防范電話詐騙，人民法院不會通過電話、短信等方式要求集資參與人提供身份證號碼、銀行卡號等個人信息，不會提出轉(zhuǎn)賬、驗資、交費等要求。

3.故意編造虛假信息，干擾信息登記核實工作、損害集資參與人合法權(quán)益的，依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

云南省昆明市中級人民法院

2021年7月20日

昆明“泛亞有色”案集資參與人

補充信息登記核實工作說明

1.“泛亞有色”案集資參與人補充信息登記核實的對象有哪些？主要目的是什么？

答：補充信息登記核實對象是在“泛亞有色”交易平臺注冊會員并投入資金，但未于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人。已在該期間完成注冊，但未完成代理、繼承關(guān)系確認(rèn)，以及未提供有效接收案款賬戶的受損集資參與人，務(wù)必在補充登記核實期間完成后續(xù)登記核實工作。已于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人無需再次登記。

補充信息登記核實的主要目的是核定泛亞有色交易平臺受損集資參與人具體損失金額，為案款發(fā)還提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。登記核實的方式是通過人民法院開發(fā)的線上信息登記核實系統(tǒng)，采集其本人接收案款的銀行賬戶信息及手機號碼等信息，核對系統(tǒng)記載的身份信息及銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額等內(nèi)容。

2.集資參與人在線上就能完成所有的信息登記核實流程嗎？

答：線上登記平臺已提供必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)設(shè)計亦最大限度實現(xiàn)簡明、清晰，便于操作。同時，人民法院制作了系統(tǒng)操作視頻和圖示教程，進行直觀、清晰的指引，集資參與人均可在線上便捷地完成所有信息登記核實流程。請集資參與人在注冊前認(rèn)真查看，積極參加登記核實。如確有操作困難，可在信任的家屬、朋友等人員指導(dǎo)、輔助下完成操作。

3.人民法院如何確保集資參與人線上登記核實信息的真實性？

答：自集資參與人注冊、登記開始，信息登記核實平臺將同步對操作人員進行人臉識別核對，對信息登記核實操作過程重要節(jié)點抓取圖像、錄音錄像；進行信息核實的集資參與人在登記核實前務(wù)必確保電腦或手機前置攝像頭正常開啟，并提前準(zhǔn)備好相應(yīng)證件，按照系統(tǒng)提示的方式進行身份核驗。

4.人民法院如何確保集資參與人的信息安全？

答：人民法院已對所收集的信息采取了嚴(yán)格的防護措施，采用了足以確保信息正確及安全的方式操作，集資參與人所提供的信息僅限于“泛亞有色”案資金清退發(fā)還工作使用，足以確保信息安全。

5.有人認(rèn)為登記核實確認(rèn)就等于同意自己是非法集資人，權(quán)益會得不到保障，是這樣嗎？

答：本案集資參與人信息登記核實僅限于對集資參與人的身份信息、金額、賬號及聯(lián)絡(luò)信息的真實性進行確認(rèn)，方便人民法院盡早完成案款發(fā)還，保障集資參與人合法權(quán)益。受損集資參與人應(yīng)當(dāng)及時登記。

6.集資參與人未參加補充信息登記核實是否會影響到案款的發(fā)還？

答：確認(rèn)集資參與人身份信息、提供接收清退資金所需的銀行賬號信息、核對銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額及交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額準(zhǔn)確無誤等是案款發(fā)還的基本條件。因此，未在規(guī)定期限內(nèi)完成信息登記核實的，司法機關(guān)將無法發(fā)還款項。為了確保集資參與人的合法權(quán)益得以實現(xiàn)，請積極參與信息登記核實。

2020年12月31日至2021年2月28日，云南省昆明市中級人民法院在官方網(wǎng)站、官方微博、微信公眾號、“昆明泛亞有色案信息登記核實系統(tǒng)”微信小程序多次發(fā)布信息登記核實公告、提醒盡快完成信息登記核實的通告、資金清退發(fā)還公告，并通過權(quán)威媒體廣泛轉(zhuǎn)載、轉(zhuǎn)發(fā)，已依法最大限度提示受損集資參與人及時完成信息登記核實，指引未登記人員務(wù)必在登記核實期間完成登記。未在補充登記核實工作規(guī)定時間內(nèi)進行登記的，將自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。

7.補充信息登記核實結(jié)束后，是否還會再次組織開展登記核實工作？

答：人民法院已經(jīng)多次公告提示受損集資參與人及時參與登記，并充分告知登記時間、方式、逾期未登記的后果等事項。本案補充信息登記核實工作完成后，不會再組織登記核實。已經(jīng)歸集到案的資金，將在執(zhí)行期限內(nèi)對已經(jīng)有效登記的受損集資參與人進行發(fā)還。

8.登記核實過程中，集資參與人對金額提出的疑義會如何處理？

答：依照相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本案實際，本案核實的金額信息主要是集資參與人銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至集資參與人銀行賬戶金額，不包含利息。集資參與人對上述金額有疑義的，由本人按照系統(tǒng)提示明確具體疑義、提交證據(jù)材料，人民法院將對疑義進行審核，并通過系統(tǒng)告知審核結(jié)果。為確保合法權(quán)益盡快得以實現(xiàn)，提供的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確。

9.登記核實過程中，對所登記的接收案款賬戶有什么要求？

答：為切實保護集資參與人合法權(quán)益，避免他人獲取集資參與人信息后惡意參加登記核實，除繼承權(quán)利人外，接收案款的賬戶必須是集資參與人本人名下的銀行賬戶。同時，根據(jù)人民銀行相關(guān)要求，II類賬戶有每天累計1萬元、每年累計20萬元的轉(zhuǎn)賬金額限制，III類賬戶轉(zhuǎn)賬額度限制更嚴(yán)格，為避免后續(xù)資金發(fā)還失敗，請確保接收案款的賬戶為狀態(tài)正常的Ⅰ類賬戶。集資參與人可到就近銀行網(wǎng)點查詢賬戶狀態(tài)，如賬戶類型為非Ⅰ類賬戶，請自行向開戶銀行申請升級；如賬戶狀態(tài)為掛失、凍結(jié)、睡眠等異常狀態(tài)，請及時處理，保證賬戶狀態(tài)正常。

10.能否委托代理人代為登記？委托代理人的，應(yīng)如何登記？

答：為確保信息登記核實準(zhǔn)確，最大限度保護集資參與人的合法權(quán)益，建議盡可能由集資參與人本人進行信息登記核實。如確需委托代理人的，代理人應(yīng)攜帶委托人及代理人本人身份證或戶口本，經(jīng)公證的授權(quán)委托書在系統(tǒng)中拍照上傳、提交相關(guān)證明材料，經(jīng)核實確認(rèn)后完成線上登記。上述委托書中應(yīng)注明代理人具有代為在信息登記核實系統(tǒng)平臺上完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。自然人確需委托代理人辦理的，建議盡可能以近親屬作為代理人，配偶代理的無需提交授權(quán)委托書，其他近親屬代理的可不辦理委托公證。

代理人應(yīng)提供集資參與人本人銀行賬號，以供發(fā)還。

11.集資參與人為無民事行為能力人或限制民事行為能力人的，應(yīng)如何進行登記？

答：集資參與人為無民事行為能力人或限制民事行為能力人的，由其法定代理人代為進行登記核實，法定代理人應(yīng)按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳本人身份證、戶口本或監(jiān)護證明等能夠證明雙方法定代理身份關(guān)系的材料，經(jīng)核實確認(rèn)后，由法定代理人代為在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實。法定代理人應(yīng)提供集資參與人本人銀行賬號，以供發(fā)還。

12.集資參與人已死亡的，應(yīng)如何進行登記？有多名繼承權(quán)利人的，應(yīng)如何登記？

答：集資參與人已經(jīng)死亡的，由其繼承權(quán)利人進行登記核實；繼承權(quán)利人應(yīng)按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳本人身份證，被繼承人死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、法院生效判決或有繼承權(quán)的身份關(guān)系的其他證明材料，經(jīng)核實確認(rèn)后，在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實。經(jīng)核實確認(rèn)的繼承權(quán)利人提供其本人的銀行賬號，以供發(fā)還。

有多名繼承權(quán)利人的，各繼承權(quán)利人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進行登記核實，并提供相關(guān)公證文書。公證書中應(yīng)當(dāng)載明被推選登記人具有在信息登記核實系統(tǒng)中完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利，并注明接收案款的賬號。

如未能協(xié)商確定，人民法院將以在信息登記核實系統(tǒng)中第一個進行登記的繼承權(quán)利人為登記人，各繼承權(quán)利人之間對發(fā)還案款的分配問題由繼承權(quán)利人自行解決。登記人在信息登記核實平臺完成登記并接收案款，不代表人民法院對財產(chǎn)歸屬的認(rèn)定。

13.集資參與人為企業(yè)的，應(yīng)如何進行登記？

答：集資參與人為企業(yè)，由法定代表人/負(fù)責(zé)人本人登記的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章）及法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件，根據(jù)系統(tǒng)提示拍照上傳相關(guān)材料，錄入信息完成身份確認(rèn)后，繼續(xù)進行后續(xù)的信息登記核實。企業(yè)委托代理人登記的，應(yīng)由代理人按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳前款材料以及代理人身份證原件、經(jīng)過公證的授權(quán)委托書以核實身份信息，經(jīng)審核通過后，由代理人在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人具有代為在信息登記核實系統(tǒng)中完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。

無論是企業(yè)法定代表人/負(fù)責(zé)人本人進行登記還是企業(yè)委托代理人登記，均應(yīng)提供企業(yè)對公賬號，以供發(fā)還。

14.集資參與人為企業(yè)，已被注銷的，應(yīng)如何進行登記？

答：作為集資參與人的企業(yè)已被注銷的，由該企業(yè)的權(quán)利繼受人進行登記核實。

權(quán)利繼受人為自然人的，應(yīng)準(zhǔn)備本人身份證、原企業(yè)注銷證明、證明繼受原企業(yè)權(quán)利的生效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進行審核。經(jīng)核實確認(rèn)的權(quán)利繼受人按照提示完成后續(xù)信息登記核實，提供其本人的銀行賬號，以供發(fā)還。

權(quán)利繼受人為企業(yè)的，應(yīng)由企業(yè)法定代表人/負(fù)責(zé)人攜帶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章）及法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件、原企業(yè)注銷證明、證明繼受原企業(yè)權(quán)利的生效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進行審核。經(jīng)核實確認(rèn)的權(quán)利繼受人按照提示完成后續(xù)信息登記核實，提供其企業(yè)對公賬號，以供發(fā)還。

以上兩種情形，如需委托代理人代為辦理的，代理人除提供上述材料外，還應(yīng)提供本人身份證原件及經(jīng)公證的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書中應(yīng)載明代理人具有下列權(quán)限：（1）代為提交前款列明的證明材料并代為辦理法律關(guān)系核實手續(xù)的權(quán)利；（2）身份審核通過后，如還需由代理人代為完成后續(xù)登記核實的，則代理人還應(yīng)具有代為完成后續(xù)信息登記核實并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。

權(quán)利繼受人為多人的，各權(quán)利繼受人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進行登記核實，并提供相關(guān)公證文書。公證書中應(yīng)當(dāng)載明被推選登記人具有代為完成信息登記核實并確認(rèn)損失金額的權(quán)利，并注明接收案款的賬號。

15.非泛亞有色交易平臺注冊人員提出其為實際出資人、權(quán)益受讓人的，應(yīng)如何處理？

答：人民法院只認(rèn)可在泛亞有色交易平臺注冊過的人員為集資參與人，并向受損的集資參與人發(fā)還案款。如非交易平臺注冊人認(rèn)為其是實際出資人的，應(yīng)當(dāng)通過其他法律途徑解決。

有關(guān)人員主張自己受讓了泛亞有色交易平臺權(quán)益的，因權(quán)利受讓關(guān)系屬需要另行通過法律程序?qū)徍舜_定，本案信息登記核實工作中無權(quán)處理，主張人應(yīng)與原集資參與人自行協(xié)商解決。

16.補充信息登記核實完成后，案款什么時候進行發(fā)還？

答：登記核實工作結(jié)束后，人民法院將依據(jù)已經(jīng)登記核實的數(shù)據(jù)及時推進案款發(fā)還工作。具體時間以人民法院發(fā)布的清退發(fā)還公告為準(zhǔn)。

17.對集資參與人還有什么建議？

答：集資參與人信息登記核實是本案執(zhí)行工作的重要組成部分，對集資參與人權(quán)益實現(xiàn)有重要作用。集資參與人務(wù)必積極參加登記核實，未在規(guī)定時間內(nèi)進行登記核實的，人民法院將視為怠于行使權(quán)利，由集資參與人自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。（昆明市中級人民法院）